当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大
きく変動します。したがって、投資元本が保証されているも
のではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じ
た利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。 本文書により行なう「ダイワ・ブラジル株式ファンド」の受益証券の募集について は、委託会社は、金融商品取引法第5条の規定により、有価証券届出書を平成20年 2 月 18日に関東財務局長に提出しており、平成20年 3 月 5 日にその届出の効力が生じてお ります。
当該有価証券届出書第三部の内容を記載した「投資信託説明書（請求目論見書）」は、 投資者の請求により交付されます（請求を行なった場合には、その旨をご自身で記録し ておくようにして下さい。）。なお、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードす ることもできます。
内容 投資信 以 当 ァン いい
申込 際 あ 投資家
確認い い事項 知 せ
当 ァン 内容 び目論見書 内容
十分 読 い
■当 ァン ク い
当 ァン 主 株式 DR 預 証券 含
実質的 投資対象 株価 落
基準価額 落 損失 被 あ
株式 発行企業 経営不安 倒産等 影響
基準価額 落 損失 被 あ 為
替 変動 影響 基準価額 落 損失
被 あ
投資家 投資元本 保証
い く 基準価額 落 損失 被
投資元本 割込 あ
当 ァン 基準価額 変動要因 主 株価
変動 ク 信用 ク 為替 ク 考え
ク 含 細 内容 い
本目論見書 投資 ク 載 確
認 い
■当 ァン 手数料等 い
◆申込手数料
当 ァン 申込手数料 料率 限 3.15 ％ 税抜
3.0 ％
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料 載 書面 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ せ
◆信 報酬
信 報酬 総額 ァン 計算期間 通 毎日
ァン 純資産総額 年 1.764％ 税抜 1.68％ 率
乗 得 額 ァン 負担い
◆そ 他 費用
( )監査報酬 有価証券売買時 売買委 手数料 先物取
引 オ ョン取引等 要 費用 資産 外国 保管
場合 費用等 ァン 負担い
そ 他 費用 い 運用状況等 変
動 あ 事前 料率 限額等 表示
せ
※当 手数料等 合計額 い 保有期間等 応
異 表示 せ
※くわ く 本目論見書 手数料等及び税金 載
確認 い
1p
3p
7p
7p
9p
10p
19p
20p
1
2
・
・
・
・
í
・
・
3
4
5
費用と税金 ダイワ・ブラジル株式ファンド
費 用 と 税 金
※1 個人の受益者の場合。平成21年1月1日から20％となります。ただし、平成21年1月1日から平成22年12月31日 まで、特例措置として10％の税率が適用されます。
※2 平成21年1月1日以降は、解約時および償還時の差益（解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料（税込）を 含む）を控除した利益）に対して課税されます。
（注）ご換金時、収益分配時、償還時の税金について、くわしくは、交付目論見書本文の該当箇所をご参照下さい。
●申込手数料に対する消費税等に相当する金額をご負担いただきます。
●税法が改正された場合等には、上記の内容が変更になることがあります。
●課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。 時 期
お 買 付 時
ご 換 金 時
（解約請求の場合）
収 益 分 配 時
償 還 時
申 込 手 数 料
所得税および地方税
所得税および地方税 所得税および地方税
販売会社が別に定めるものとします。
なお、販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、 3.15％（税抜 3.0％）です。
1万口当たり 解約請求受付日の翌営業日の基準価額の個別元本超過額に対して※2･･････10％※1
普通分配金に対して･････････････････････････････････････････････････10％※1
1万口当たり 償還価額の個別元本超過額に対して※2･･････10％※1
項 目 費 用 ・ 税 金
直接ご負担いただく費用・税金
信託報酬の配分は、各販売会社の取扱い純資産残高に応じて変わります。
●委託会社は、「ダイワ・ブラジル株式マザーファンド」の投資顧問会社が受ける報酬を支払うものとし、その額は当該マザ ーファンドの日々の純資産総額に年0.56％以内の率を乗じて得た額とします。報酬の支払いは、毎年3月15日および9月 15日を運用委託契約にかかる計算期間の終了日として、または信託終了のときに行なうものとします。
●監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料、先物取引・オプション取引等に要する費用、資産を外国で保管する場合の 費用等を信託財産でご負担いただきます。
●税法が改正された場合等には、上記の内容が変更になることがあります。
●課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
（注）くわしくは、交付目論見書本文をご参照下さい。 時 期
毎 日 信 託 報 酬 純資産総額に対して･････････････････ 年率1.764％
（税抜 1.68％）
項 目 費 用
総 額
信託財産で間接的にご負担いただく（信託財産が支払う）費用
100億円以下の部分 年0.8400％
（税抜 0.80％） 年1.764％（税抜
1.68％）から販売 会社、受託会社分を 除いた額
100億円超300億円以下の部分 （税抜 0.85％）年0.8925％
300億円超の部分 年0.9450％
（税抜 0.90％）
年0.084%
（税抜 0.08%） 委託会社 （販売会社残高に応じて）販売会社 受託会社
商品の性格や運用の方針などのファンド内容を決め、信託銀行（受託銀行）への指 図を通じて資金の実質的な運用を行なう会社です。また、投資家に商品を説明する 書類（目論見書）や、運用内容・結果を説明する書類（運用報告書）を作成し、基 準価額の計算も行ないます。投信会社、運用会社などと呼ばれる場合もあります。
債券の信用力の度合い（利払いや元本返済の確実性）を示したものです。格付け会 社がその発行体の財務能力、信用力、今後の方向性等を分析、評価して、数字や記 号で簡潔に表します。
債券の発行体（国や自治体、企業等）自体の格付けのほか、発行される個々の債券 ごとの格付けがあります。利払いや返済の条件によって、同じ発行体であっても、 格付けが異なることもあります。また、債券だけでなく、国全体や保険などの債務 支払い能力に対して付けられることもあります。
債券に投資するファンドの場合、ファンドの目的に合わせて、投資できる格付けの 水準が定められている場合もあります。
ファンドの純資産総額を残存口数で割ったもので、毎営業日に計算されます。単位 口数当たり（※１）のファンドの当日価額を表しており、投資家が買付けあるいは 換金を行なうときの基準となる価額です。
また、運用成果を反映して毎日変動しますので、ファンドの運用成績を評価する基 準（※２）ともなります。
※１：１口＝１円でスタートしたファンドの基準価額は、多くの場合、１万口当たりで公表されます。
※２：信託報酬は既に控除されていますが、販売手数料や信託財産留保額は反映されていません。投資 家が損益を計算する際にはそれらの費用のほか、税金等も考慮して計算する必要があります。
投資信託の運用・管理費用として、販売会社、委託会社（運用会社）、受託銀行の三 者が、それぞれの役割に対して信託財産の中から受取る報酬です。
信託報酬は、信託財産から日々差し引かれます。信託財産から負債を引いて時価評 価したもの、純資産総額を口数で割ったものが基準価額ですから、基準価額の段階 では、既に信託報酬は控除されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
ファンド設定後も購入できる投資信託です。信託期間は無期限のものと期限付きの ものがあります。
株式相場などにおける将来の価格変動リスクを回避・軽減することをいいます。回 避する手段としては、信用取引や先物、オプションなどのデリバティブ取引を用い ます。基本パターンとしては、保有現物株の値下がりによる損失を食い止めるため に行なう売りヘッジ（信用売り・先物売り）と、将来購入予定の株が購入する前に 値上がりしてしまうリスクを防ぐ目的で行なう買いヘッジ（信用買い・先物買い） が挙げられます。この他に、外貨建証券で運用するファンドが行なう為替ヘッジな どもあります。
ファンドの運用の一方式です。この方式の場合、投資家が購入する各ファンドはベ ビーファンドと呼ばれ、ベビーファンドは原則として別に設定したマザーファンド の受益証券に投資します。ベビーファンドの資金をまとめることにより、運用効率 を高めることをねらいとしています。
有価証券の募集もしくは売出しの際、投資家に対して販売や勧誘を行なう際に当該 有価証券の内容や発行者の事業内容を記載した法定開示資料です。
投資信託の目論見書は委託会社が作成します。ファンドの仕組みやリスク、運用方 針、分配方針、約款の内容、それらに加え、既に設定されているファンドの場合は、 これまでの運用状況などが記載されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
取 取 取
暼価証券届出書 容
訂 届出書 容を含
交付目論見書曓文 取
取 取 取
提 出 先取 関東 局長取 殿取 取
提 出 取 成 平0 平 暻 1③ 提出取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 成 平0 エ 暻 1平 訂 取 取
行 者
取 取 取 取 取 取 取 取 取 大和証券投資信 委 株式会社取 取
表者 役職氏 取 締役社長取 樋口取 千人取 取
曓店 所在 場所取 東京都中央区 曓橋茅場 目 10 番 イ 号取 取
連 絡 者 氏
取 取 取 取 取 取 取 取 取 長谷川取 英男取 取
取 取 取 取 連絡場所取 曓店 所在 場所 取 取
取 取 取 取 電 番号取 0年-イ①エイ-平111取 取
取 取
届出 対象 募集 国投資信 益証券 係るネ゙ンチ 称取 取
ジ゜ワンノメグャ株式ネ゙ンチ取 取
届出 対象 募集 国投資信 益証券 金額取 取
(1)取当初申込期間 成 平0 年 暻 イ ら 成 平0 年 暻 平② 取 取 平ん000 億 を 限 取
(平)取 申込期間 成 平0 年 暻 平③ ら 成 平1 年 暻 1年 取 取 10 を 限 取
取 取
縦覧 供 る場所取 取
当あり ん 取 取
取 取 取
取 取 取 取
目
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取
頁取 第 部取 証券情報取 ………取 1取
取 取
第 部取 ネ゙ンチ情報取 取
第 取 取 ネ゙ンチ 状況取 取 取
取 取 取 ネ゙ンチ 性格取 ………取 ィ取
取 取 取 投資方針取 ………取 10取
取 取 取 投資モケェ取 ………取 平ィ取
取 取 取 手数料等 び税金取 ………取 平①取
取 取 取 運用状況取 ………取 平エ取
取 取 取 手 等 概要取 ………取 年年取
取 取 取 管理 び運営 概要取 ………取 年イ取
第 取 取 デ゜メ゜ダ情報取 取 取
取 取 取 借対照表取 ………取 年エ取
取 取 取 損益 び 余金計算書取 ………取 ィ0取
第 取 取 国投資信 益証券 概要取 ………取 ィ1取
第 取 取 ネ゙ンチ 細情報 項目取 ………取 ィ平取 取
1
第一部取 証券情報取
(1)取 ァン の名称取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ネ゙ンチ取 取
(2)取内国投資信 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信 契約型 益権 格付 得 り ん 取
取 ネ゙ンチ 益権 社債等 振暶 関 る法 政 定 る 降 社債 株式等 振 暶 関 る法 場合 暶える 社債 株式等 振暶 関 る法 を含
社振法 いい 規定 適用を 益権 帰属 述 (11)取振
暶機関 関 る 項 載 振暶機関 よび当 振暶機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定 る 口 管理機関 をいい 振暶機関を含 振暶機関等 いい
振暶口 簿 載 録 れる より定 り 振暶口 簿 載
録 れる より定 る 益権を 振暶 益権 いい 委 会社 や を得 い 情等 ある場合を 当 振暶 益権を表示 る 益証券を 行 ん 振暶
益権 無 式や 式 形態 あり ん 取
取 益者 委 会社 や を得 い 情等 より 益証券を 行 る場合を 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券 変更 請求 益証券 再 行 請求を行 わ い 取
取
(3)取発行 売出 価額の総額取
取 当初申込期間取 平ん000 億 を 限 取 取 申込期間取 10 を 限 取 取
(4)取発行 売出 価格取
取 当初申込期間取 1 万口当 り 1 万 取
取 申込期間取 1 万口当 り 得申込 付 翌営業 基準価額 取 取
取 基準価額 売会社 委 会社 問合わ る より知る る 原則 計算 翌 付 曓経済新聞朝刊 掲載 れ 委 会社 ビヴヘヒヴグ
覧 る 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 半休 エォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(5)取申込手数料取
取 売会社 る 付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％ い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ い 取
取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 半休 エォ00～1平ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いい 課 れ 取
取 配金再投資カヴケ 益 配金 再投資 申込手数料 り ん 取
平 取
(①)取申込単位取
取 売会社 委 会社 問合わ い 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 半休 エォ00～1平ォ00 取 取
(②)取申込期間取
取 当初申込期間取 成 平0 年 暻 イ ら 成 平0 年 暻 平② 取 取 申込期間取 成 平0 年 暻 平③ ら 成 平1 年 暻 1年 取 取 終了前 暼価証券届出書を提出 る より更新 れ 取 取
(③)取申込 扱場所取
取 委 会社 問合わ い 委 会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る 取 取
ン 電 よる 問合わ 先 委 会社 取
取 取 取 電 番号 カヴャコンシヴ 取 01平0-10①平1平取 営業 エォ00～1②ォ00 半休 エォ00～1平ォ00 取 ン委 会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤケ取 勘典典ミォ//www.ビバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(9)取払込期日取 取 当初申込期間
取 益権 得申込者 当初申込期間中 得申込 金 得申込金額 申込手数料 よび申込手数料 対 る消費税等 相当 る金額 合計額をいい を
売会社 い 支払う 取
取 売会社 当初申込期間中 る 得申込金額 総額を 当初設定 成 平0 年 暻 平③ 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ンチ口 払
込 取
取 申込期間取
取 益権 得申込者 売会社 定 る期 わ 売会社 問合わ
い 得申込 金を 売会社 い 支払う 取
取 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ンチ
口 払込 取
取
(10)取払込 扱場所取
取 益権 得申込者 得申込 金を 申込 扱場所 い 支払う 申 込 扱場所 い 前(③)を 参照 い 取
取
(11)取振替機関 関する 項取
取 振暶機関 り 取
取 株式会社取証券保管振暶機構取 取
(12)取その 取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 い 引口 を開設 うえ 得 申込 を
行 う 取
取 キンドウュ証券 引所 ニュヴムヴェ証券 引所 ュンチン証券 引所 い れ
年
休業 付 を申込 付 る 益権 得 よび換金 申込 付 行 い ん 取
取 申込 付中 売会社 委 会社 問合わ い 取
取 委 会社 各営業 ※ 午 年 時 曒 始 半休 い 午前 11 時 付 得 よび換金 申込 当 申込 る 売会社所定 手 完
了 を 当 付 扱い 時刻を過 行 われる申込
翌営業 ※ 扱い り 取
※ 前 申込 付中 を 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定 る金融商品 引所 よび金融商 品 引法第 平 条第 ③ 項第 年 号ュ 規定 る外国金融商品市場をいい 引所 い
う あり 等 る 引 停 外国 暶 引 停 他や を
得 い 情 投資対象国 る非常 態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 入 自然災害 ェヴタシヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関 る 害等 生 委 会社
追加設定を制限 る措置を 場合 売会社 得申込 付 を中
る る 付 得申込 を 消 る 取
取 当ネ゙ンチ 益 配金を税金を差引い 無手数料 自動的 再投資 る 配 金再投資カヴケ 益 配 行 われる 益 配金を 益者 支払う 配 金支払いカヴケ あり 扱い可能 カヴケ い 売会社 問合わ
い カヴケ 売会社 より異 る場合 あり 取
取 配金再投資カヴケ を利用 る場合 得申込者 売会社 定 る積立投資
約款 い契約を締結 契約 規定 い 称
様 権利義 関係を規定 る契約 規定 用いられる あり 場合 契
約 規定 当 称 暶える 取
取 得申込金額 利息 付 ん 取 取 振暶 益権 い
取 ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 振暶業 る業 規程等 規則 扱われる
取
取 ネ゙ンチ 配金 償還金 部解約金 社振法 よび (11)取振暶機関 関 る 項 載 振暶機関 業 規程 他 規則 支払われ 取
参考
◆投資信 振暶制
ネ゙ンチ 益権 生 消滅 移転をカンヌュヴシクケゾヘ 管理
ンネ゙ンチ 設定 解約 償還等 カンヌュヴシクケゾヘ 帳簿 振暶口 簿 いい 載ン 録 よ 行 われ 益証券 行 れ ん 取
ィ
第 部取 ァン 情報
取
第 取 ァン の状況取 取
取 ァン の性格取 取
(1)取 ァン の目的及び基本的性格取
取 当ネ゙ンチ 追加型株式投資信 国 株式型 中 米型 あり 信 産 成長を 運用を行 い
取 国 株式型 中 米型 社団法人投資信 協会 よる追加型株式投資信 商品 類 い 約款 株式組入限 ②0％ ネ゙ンチ 主 中 米 株 式 投資 る をいい 取
＜信 金 限 額＞取
ン委 会社 会社 合意 うえ イん000 億 を限 信 金を追加 る 取
ン委 会社 会社 合意 うえ 限 額を変更 る 取 取
＜ネ゙ンチ 特色＞取
エ (2)取 ァン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 取 益 配金 注 1 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
扱窓口取 取
売会社取
益権 募集ン 売 扱い等 関 る委 会
社 契約 ※1 基 業 を行
い 取
益権 募集 扱い取 部解約請求 関 る 取
益 配金 償還金 部解約金 支払い取 取 関 る 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 益 配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
委 会社取 取
大和証券投資信 委 株式会社
当ネ゙ンチ る証券投資信 契約 信 契約 いい (※平) 委 者 あ り 業 を行 い 取
益権 募集ン 行取 信 産 運用指 取 信 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取↑↓※平取 取損益↑↓信 金 ※イ 取
会社取 取
信 銀行取 株式会社取 再信 会社：
曓ダメケゾ゛ン キヴニケ信 銀行 株式会社取
信 契約(※平) 者 あり 業 を行
い 信 部 曓ダ
メケゾ゛ンキヴニケ信 銀行株式会社 委
る 外国 る資産
保管 業 を行 う 能力を暼
る 認 られる外国 金融機関 行 う場合 あり 取
委 会社 指 基 信 産 管理ン処 取
信 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 損益↑↓投資取
投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定を含 らび ノメグャ 企業 コ次 預 証券 取 取
ブギヴネ゙ンチ方式 運用を行 い ブギヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴ グベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 注 平 運用
指 る権限を委 取
(注 1) 配金再投資カヴケ 場合 益 配金 自動的 再投資 れ 取
注 平 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 委 会社 間 運用委 契約 ※年 基 委 会社 ら権限 委 を ブギ ヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 指 を行 い ※ィ 取
※1： 益権 募集 扱い 部解約請求 関 る 益 配金 償還金 部解約金 支払い 関 る 容等 規定 れ い 取
※平： 投資信 び投資法人 関 る法 基 い あら 監督官庁 届 出られ
10
信 約款 容 基 締結 れ 証券投資信 運営 関 る 項 運用方針 委 会社 よび 会社 業 益者 権利 信 報酬 信 期間等 規定 れ
い 取
※年：運用指 権限委 容 よび れ る 容 投資顧問会社 る報酬等 定 られ い 取
※ィ：投資顧問会社 法 場合 信 契約 場合 信 産 重大 損失 を生 場合等 い 委 会社 運用 指 関 る権限 委 を中
委 容を変更 る 取
※イ： 売会社 各 得申込 付 る 得申込金額 総額 相当 る金額を 追加信 行 われる 委 会社 指定 る口 を経 会社 指定 るネ゙ン
チ口 払込 取
◎委 会社 よび 会社 れ れ 業 対 る報酬を信 産 ら 売会社 委 会社 ら業 対 る 行手数料 支払われ 取 取
＜委 会社 概況 成 平0 ② 暻曒 現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平 設立 取
昭和年イ 取平暻1② 証券投資信 法 基 証券投資信 委 会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1 営業開始取
昭和①0 11暻取③ 投資助言ン情報提供業 関 る兼業承認を る 取
成取② 取イ暻年1 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 顧問業 録を る 取
成取② 取エ暻1ィ 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関 る法 基 投資 任契約 る業 認可を る 取
成1エ 取エ暻年0 金融商品 引法 施行 伴い 法第 平エ 条 録を れる 取
ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴハ曓社取 取
東京都千 区丸 目 エ 番 1 号取
株取 平ん①0③んイ平イ取
％取 100.00取 取
取 取 取 投資方針取
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブギヴネ゙ンチ いい 益証 券を主要投資対象 取
取 投資態 取
゜ 主 ブギヴネ゙ンチ 益証券を通 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴェ ピパケド指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い
取
ュ 経済情勢や業界動向等 析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンシャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 フヴダネァモアを構築 取 デ ブギヴネ゙ンチ る外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグ
ベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 運用 指 る権限を委 ジ゜ワ取゚コッ ダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 当 外 建資産 運用 い キンシ ンタヴャ取゚コッダ取ブヅグベンダ ノメグャ 助言を 取
11
ニ ブギヴネ゙ンチ 益証券 組入比率 通常 状態 信 産 純資産総額 エ0％
程 る を基曓 取
ビ 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行 い ん 取 バ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…コ次 預 証券 を含 取 取
(2)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取 取1.取 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る
をいい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定 る をい
い 掲 イ よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ニ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 主 大和証券投資信 委 株式会社を委 者 信 銀行株式会社を 者 締結 れ ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブ ギヴネ゙ンチ いい 益証券 らび 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を 投資
る を指 る 取
取1.取外国通 表示 株券 新株引 権証書取 取平.取国債証券取
取年.取地方債証券取
取ィ.取特 法 より法人 行 る債券取
取イ.取社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を 取
取①.取特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいい 取
取②.取特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③.取協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ.取特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取
10.取カブヴクホャンヒヴドヴ取
11.取外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平.取外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年.取投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ.取投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ.取外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい 取
1平
1①.取預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1②.取外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1③.取指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1エ.取抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取 平0.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平1.取外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
前 1. 証券 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 1. 証 券 証書 性質を暼 る を 株式 いい 前 平. ら前 ①. 証券 よび 前 1平. らび 前 1①. 証券 証書 う 前 平. ら前 ①. 証券 性質を暼 る
を 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券 投資法人債券を を 投資信 証券 いい 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を 取
取年.取カヴャンュヴン取
取ィ.取手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ.取 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
取
1年 (3)取運用体制取
取 運用体制取
取 ネ゙ンチ 運用体制 ブギヴネ゙ンチ る を含 り
い 取
取
取
゜ ネ゙ンチ運営 諸方針 決定取
取 ネ゙ンチ運営 諸方針を 載 基曓計 書を経営会議 科会 あるネ゙ンチ個 会議 い 審議ン決定 ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワ ゚コッダ ブヅ ヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 外 建資産 運用 指 る権限を委
ジ゜ワ ゚コッダ ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 委 会社 間 締結 る運用委 契約 基 投資イ゜チメ゜ン ネ゙ンチ運営 諸方針
映 れ ュ 運用 実行取
取 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資イ゜チメ゜ン 基 投資戦略 立案 フヴダネァモア構築を行 い 引 指 を行 い 取 取 引 執行 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ムヴュッド モプゾッチ 行 い
取
デ ペニシモンエ取
取 委 会社 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 間 引 容 運用経過 報告等を 資金動向等 い 必要 連絡を る 運 用 状況 投資イ゜チメ゜ン 遵 状況等をペニシモンエ 取
取 定期的 ゚ンォヴダ 実施 よびカンハメ゜゚ンケヤフヴダ 徴求 より 運 用体制 管理体制 カンハメ゜゚ンケ体制等 い 報告を い ら 現地訪問 よる調査 行 い れら 報告 よび調査を 評価を行 い 委 会社 ネ゙ンチ個 会議 報告 い 取
ニ モケェ管理 運用評価 法 管理取
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サン ン セッ ネ ン
サン ン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容 ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サン ン セッ ネ ン
サン ン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容
1ィ
取 ネ゙ンチ評価会議 運用実績ン運用モケェ 状況 い 析ン検討を行 い
運用部 ネ゛ヴチトッェ 運用審査会議 経営会議 科会 ネ
゙ンチ 運用実績を把握 評価 る 締役会 ら権限を委任 れ ネ゙ンチ 運用モケェ管理 状況 い 報告を 必要 項を審議ン決定
取 ら 運用 適 行 われ い 経営会議 科会 あるカンハメ゜゚ ンケン監査会議 い 法 等 遵 状況 関 る報告を行 い 必要 項を審議ン決
定 取
取 れら会議体 局 る 部管理関連部門 人員 1イ～平イ 程 取 取
取 職 権限 委 会社 取
取 ネ゙ンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 い 各職 主 る職 権限 社 規則 よ よう 定 られ い 取
゜ 運用曓部長 ＣＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 職 を遂行 取 ンネ゙ンチ運用 関 る組織運営取
ンネ゙ンチブヅヴグホヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 基曓的 運用方針 決定取 ン各ネ゙ンチ 配政策 決定取
ン 表 締役 対 る随時 的確 状況報告取 ン 他ネ゙ンチ 運用 関 る重要 項 決定取 ュ 運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＣＩＯを補 指揮を 職 を遂行 取 デ 運用部長 各運用部 1 取
取 ネ゙ンチブヅヴグホヴ 策定 る運用計 を承認 取 ニ ネ゙ンチブヅヴグホヴ取
取 ネ゙ンチ 運用計 を策定 れ 沿 フヴダネァモアを構築 取 取
取 会社 対 る管理体制取
取 信 産 管理業 を通 会社 信 確性ン迅速性 クケゾヘ対応力
等を総合的 検証 い 会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を い 取
取
※取 運用体制 成 平0 ② 暻曒 現在 あり 変更 る場合 あり 取 取
(4)取分配方針取
取 配対象額 経費 配当等 益 売 益 評価益を含 等
取 原則 益 配前 基準価額 10ん000 1 万口当 り を 回る場合 当 超過額 範 委 会社 断 より 配を行 い 基準価額 動向等
よ 配を行 わ い あり 取
取 留保益 前(1) 基 い 運用 取 取
(5)取投資制限取
取 ブギヴネ゙ンチ 益証券 信 約款
ブギヴネ゙ンチ 益証券 投資割合 制限を設 ん 取 株式 信 約款
株式 実質投資割合 制限を設 ん 取 新株引 権証券等 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 ブ ギヴネ゙ンチ 信 産 属 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う
1イ
信 産 属 る 額 合計額 得時 い 信 産 純資産総額 100 平0 を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
取 投資信 証券 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る投資信 証券 ブギヴネ゙ンチ 益証券を 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る投資信 証券 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額 100 イ を超える
る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る投資信 証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
取 投資 る株式等 範 信 約款 取
゜ 委 会社 投資 る を指 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れ いる株式 行会社 行 る 金融商品 引所 準
る市場 い 引 れ いる株式 行会社 行 る 株
主割当 社債権者割当 より 得 る株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
い 限り あり ん 取
ュ 前゜ 規定 わら 場 定 録 定 株式 新株引 権証券 よび 新株 約権証券 目論見書等 い 場 録 れる 確認 る
い 委 会社 投資 る を指 る る 取
取 銘柄 新株引 権証券等 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る 銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時 価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る当 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額
100 イ を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る当 新株 引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取 取 先物 引等 信 約款 取
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国 金 融商品 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクミン 引 含 る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品運用額
等 いい 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 全アハクミン
1①
引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 る通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
デ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 る金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範 取
取 ケワッハ 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い ケワッハ 引 想定元曓
合計額 いい 信 産 純資産総額を超え い 信
産 部解約等 より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓
合計額 信 産 純資産総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取 ニ 前デ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ 引 想定元曓 総額
う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 るケワッハ
1②
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
ビ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 バ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い 金利先渡 引 想定元曓 合計額 いい 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ゙ンチ
信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 曓デ い 保暼金利商品 時価総額 合計額 いい を超え
い 信 産 部解約等 より 保暼金利商品 時
価総額 合計額 減少 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼金利商品 時価総
額 合計額を超える 場合 委 会社 や 超える額 相
当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取
ニ 前デ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る金利先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を 得 額をいい ブ ギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信 産 属 る
額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ
゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
ビ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信
産 属 る 額 合計額 曓ビ い 暶先渡 引 想定元曓
合計額 いい 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギヴネ゙ン チ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る 額
合計額 曓ビ い 保暼外 建資産 時価総額 合計額 いい
を超え い 信 産 部解約等 より 保暼外 建
資産 時価総額 合計額 減少 暶先渡 引 想定元曓 合計額 保暼外 建資
産 時価総額 合計額を超える 場合 委 会社 や 超
える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取
バ 前ビ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を 得 額をいい ブ ギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信 産 属 る
額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギ ヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
ダ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
行 う 取
1③
ス 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 銘柄 転換社債等 信 約款
゜ 委 会社 信 産 属 る 銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当 新株 約権付社債 い 社債 あ 当 社債 当 新株 約権 れ れ 独 存在 得 い をあら 明確 いる 会社法施行前 商法第 年ィ1 条テ 年 第 1 項第 ② 号 よび第 ③ 号 定 ある新株 約権付社債を含 転換社債型新株 約権付社債 いい 時価総額
ブギヴネ゙ンチ 信 産 属 る当 転換社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 う 信 産 属 る 額 合計額 信 産 純資産総額
100 10 を超える る投資 指 を ん 取
ュ 前゜ い 信 産 属 る 額 信 産 属 るブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る当 転換 社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 割合を 得 額をいい 取 暼価証券 付 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 信 産 属 る株式 よび公
社債を 範 付 る 指 を る 取
取1.取株式 付 付時 い 付株式 時価合計額 信 産 保暼 る株式 時価合計額 イ0％を超え い 取
取平.取公社債 付 付時 い 付公社債 額面金額 合計額 信 産 保暼 る公社債 額面金額 合計額を超え い 取
ュ 前゜ 定 る限 額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る契約 部 解約を指 る 取
デ 委 会社 暼価証券 付 あ 必要 認 担保 入れ 指
を行 う
取 外 建資産 信 約款 取
取 外 建資産 実質投資割合 制限を設 ん 取 取 特 場合 外 建暼価証券 投資制限 信 約款 取
取 外 建暼価証券 投資 い わ 国 国 支 理 等 より特 必要 認 られる場合 制約 れる あり 取
取 外国 暶 約 引 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 資 る 外国 暶 売 約 引 指
を る 取
ュ 前゜ 約 引 指 信 産 る 暶 約 ブギヴネ゙ンチ 信
産 る 暶 約 う 信 産 属 る 額 合計額 信
産 る 暶 売 約 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 売 約 う 信
産 属 る 額 合計額 差額 換算 額 信 産 純資
産総額を超え い 信 産 属 る外 建資産 暶変動モケ
ェを回避 る る当 約 引 指 い 限り あり ん 取
デ 前ュ い ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 約 う 信 産 属
る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 約 総額 ブギ
ヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信 産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を 得 額をいい ブギヴネ゙ンチ 信 産
る 暶 売 約 う 信 産 属 る 額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 る 暶 売 約 総額 ブギヴネ゙ンチ 信 産 純資産総額 占 る信
産 属 るブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を 得 額をいい 取
ニ 前ュ 限 額を超える 場合 委 会社 所定 期間 超
える額 相当 る 暶 約 部を解消 る 外国 暶 売 約 引 指 を
1エ
る 取
取 資金 借入れ 信 約款 取
゜ 委 会社 信 産 効率的 運用 らび 運用 定性 資 る 部解約 伴う支払資金 手当 部解約 伴う支払資金 手当 借入れ 資金 返
済を含 を目的 再投資 る 益 配金 支払資金 手当 を
目的 資金借入れ カヴャ市場を通 る場合を含 指 を る 当 借入金を 暼価証券等 運用 行 わ い 取 ュ 部解約 伴う支払資金 手当 る借入期間 益者 解約 金支払開始
ら 信 産 保暼 る暼価証券等 売却 金 渡 間 解約 金
入金 間 償還金 入金 期間 イ 営業 ある場合 当
期間 資金借入額 当 暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額
を限 資金借入額 借入指 を行 う る信 産 純資
産総額 10％を超え い 取
デ 益 配金 再投資 る借入期間 信 産 ら 益 配金 支弁 れる
ら 翌営業 資金借入額 益 配金 再投資額を限 取
ニ 借入金 利息 信 産中 ら支弁 取
平0
＜参取 考＞ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ 概要取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定 を含 らび ノメグャ 企業 コ次 預 証券 を主要投資対象 取 取 投資態 取
゜ 主 ノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴェ ピパケド指数 換算 を 回る投資成果を 運用を行 い 取
ュ 経済情勢や業界動向等 析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンシャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 フヴダネァモアを構築 取 デ 外 建資産 運用 あ ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプ
ゾッチ 運用 指 る権限を委 ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ ベモィ モプゾッチ 当 外 建資産 運用 い キンシンタヴャ取゚コッダ取ブ ヅグベンダ ノメグャ 助言を 取
ニ 株式 組入比率 通常 状態 信 産 純資産総額 ③0％程 維持 る
を基曓 取
ビ 暶変動モケェを回避 る 暶バッグ 原則 行 い ん 取 バ 当初設定 直 大量 追加設定 解約 生 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 等 らび 信 産 規模 よ 運用 行 われ い あり 取
※ 株式…コ次 預 証券 を含 取 (平)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ い 投資 対象 る資産 種類 掲 る 取 1. 掲 る特定資産 投資信 び投資法人 関 る法 施行 第 年 条 掲 る を
いい 取
゜ 暼価証券取
ュ タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第平条第平0項 規定 る をい
い 掲 年 よび 定 る 限り 取
デ 約束手形取
ニ 金銭債権 う 投資信 び投資法人 関 る法 施行規則第平平条第1項第イ号 掲 る 取
取平 掲 る特定資産 外 資産取
゜ 暶手形取
取 委 会社 信 金を 主 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を 投資 る を指 る 取1 外国通 表示 株券 新株引 権証書取
取平 国債証券取 取年 地方債証券取
取ィ 特 法 より法人 行 る債券取
取イ 社債券 新株引 権証券 社債券 体 新株引 権付社債券 型新株引 権付社債券 いい 新株引 権証券を 取
取① 特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいい 取
取② 特 法 より設立 れ 法人 行 る出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいい 取
取③ 協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定
る をいい 取
取エ 特定目的会社 る優先出資証券 新優先出資引 権を表示 る証券 金融商
平1
品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいい 取 10 カブヴクホャンヒヴドヴ取
11 外国通 表示 新株引 権証券 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含 よび新株 約権証券取
1平 外国 外国 者 行 る証券 証書 前 1. ら前 11. 証券 証書 性質を暼 る 取
1年 投資信 外国投資信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定
る をいい 取
1ィ 投資証券 投資法人債券 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいい 取
1イ 外国 付債権信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい 取
1① 預 証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいい 取 1② 外国法人 行 る譲渡性預金証書取
1③ 指定金銭信 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行
信 益証券 限り 取
1エ 抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいい 取 平0 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信 益証券 表示 れる 取
平1 外国 者 対 る権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼 る 取
取 委 会社 信 金を 前 掲 る暼価証券 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含
より運用 る を指 る 取
取1 預金取
取平 指定金銭信 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定 る 益証券 行信 を 取
取年 カヴャンュヴン取
取ィ 手形割引市場 い 売 れる手形取
取イ 付債権信 益権 あ 金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取① 外国 者 対 る権利 前 イ. 権利 性質を暼 る 取
(年)取主 投資制限取 取 株式
株式 投資割合 制限を設 ん 取 投資信 証券
投資信 証券 投資割合 信 産 純資産総額 イ％ 取 外 建資産
外 建資産 投資割合 制限を設 ん 取 先物 引等
゜ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいい 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいい よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいい らび 外国 金融 商品 引所 る れら 引 類似 引を 範 行 う 指 を る
選択権 引 アハクミン 引 含 る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引い 額 信 産 限暻 る 組入公社債 組入外国 付債権信 益証券 組入 付債権信 益権 組入抵当証
平平
券 よび組入指定金銭信 益証券 利払金 よび償還金を加え 額を限
信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 いる額 金融商品運用額
等 いい 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 取
ュ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 る通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わ 保暼外 建資産 時価総額 範 取 取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額
暶 約 合わ 外 建暼価証券 付 金等実需 範 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 取
デ 委 会社 わ 国 金融商品 引所 る金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 る金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 を る 取
取1.取先物 引 売建 よびカヴャンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ. 掲 る金融商品 運用 れ いる をいい
時価総額 範 取
取平.取先物 引 建 よびハッダンアハクミン 売付 指 建玉 合計額 信 産 限暻 る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金
融商品運用額等 範 保暼金利商品 外 建 信 産
外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い
額 信 産 限暻 る外 建組入公社債 よび組入外国
付債権信 益証券 らび 外 建組入 付債権信 益権 利払金 よび償還金を 加え 額 当 金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 産 限暻 る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え
額を限 取
取年.取カヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 付 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範
取 ケワッハ 引
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 異 通 異
金利 異 金利 元曓を 定 条件 交換 る 引
ケワッハ 引 いい を行 う 指 を る 取
ュ ケワッハ 引 指 あ 当 引 契約期限 原則 信 期間を超
え い 当 引 当 信 期間 全部解約 可能
い 限り あり ん 取
デ ケワッハ 引 指 あ 当 信 産 るケワッハ 引 想定元曓
総額 信 産 純資産総額を超え い 信 産 部解約等
より 純資産総額 減少 ケワッハ 引 想定元曓 総額 信 産
純資産総額を超える 場合 委 会社 や 超える額
相当 るケワッハ 引 部 解約を指 る 取
平年
ニ ケワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額 行 う 取 ビ 委 会社 ケワッハ 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認
担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引
゜ 委 会社 信 産 属 る資産 効率的 運用 資 る 金利先渡 引 よ
び 暶先渡 引を行 う 指 を る 取
ュ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あ 当 引 決済 原則
信 期間を超え い 当 引 当 信 期間 全部解約
可能 い 限り あり ん 取
デ 金利先渡 引 指 あ 当 信 産 る金利先渡 引 想定元曓
総額 保暼金利商品 時価総額を超え い 信 産 部解約
等 より 保暼金利商品 時価総額 減少 金利先渡 引 想定元曓 総額 保暼金利商品 時価総額を超える 場合 委 会社 や
超える額 相当 る金利先渡 引 部 解約を指 る 取 ニ 暶先渡 引 指 あ 当 信 産 る 暶先渡 引 想定元曓
総額 保暼外 建資産 時価総額を超え い 信 産 部解
約等 より 保暼外 建資産 時価総額 減少 暶先渡 引 想定元 曓 総額 保暼外 建資産 時価総額を超える 場合 委 会社
や 超える額 相当 る 暶先渡 引 部 解約を指 る 取 ビ 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 価額
行 う 取
バ 委 会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あ り担保 提供あるい 入れ 必要 認 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う 取 (ィ)取運用指 権限 委 取
取 委 会社 運用 指 関 る権限 う 外 建資産 運用 関 る権限を 委
ジ゜ワ取゚コッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ取
サ務点バ点c務バ争取乖ムuバメピん取年平取O争ビ取乖争務ミん取Nピw取ト為メ予ん取Nピw取ト為メ予取1000イ-年イ年③ん取訴乖グ取
取 前 規定 わら 前 より委 を 者 法 場合 信 契
約 場合 信 産 重大 損失を生 場合等 い 委 会社 運
用 指 関 る権限 委 を中 委 容を変更 る 取
取
